今天南京刑事律師網的李勇帶來主題是關于：合規企業附條件不起訴制度，希望能幫助大家。

　　我國最高司法機關明確要求在涉企業犯罪中貫徹認罪認罰從寬制度，2017 年1月6日《最高人民檢察院關于充分履行檢察職能加強產權司法保護的意見》中明確指出，嚴格依法把握起訴條件，從經濟安全、公共利益、市場秩序等方面準確認定社會危害性，綜合考慮政策調整、經營不善、市場風險等市場主體意志以外的因素，對符合不起訴條件的，依法適用不起訴。

　　我國目前沒有類似于美國的DPA(暫緩起訴協議)和 NPA(不 起訴協議)，但我國的相對不起訴在企業犯罪中已經廣泛適用，特別是在 2018 年11月1日”民營企業座談會”之后，檢察機關加大了對企業犯罪的不起訴力度。但現有的相對不起訴在企業犯罪中適用存在一系列弊端：(1)不起訴的標準較為混亂，什么樣的單位犯罪可以不起訴?實踐中尺度把握較為混亂。(2)對企業的威懾力不足。對于涉嫌犯罪的企業不起訴之后，檢察機關無權進行罰款。(3)犯罪預防功能彰顯不足。不起訴之后缺乏后續監督措施， “不訴了之”。(4)無助于改變企業內部治理結構和企業文化。

　　美國檢察官對企業犯罪可以進行不起訴和暫緩起訴，通過聯邦執法機關與涉案企業之 間達成協議(不起訴協議 NPA 和暫緩起訴協議 DPA)，涉案企業通常要配合調查并承認犯 罪事實，檢察官會要求公司建立有效的合規計劃，改變其內部結構，向董事會增加特定的個人，修改某些商業慣例，或者聘請一名檢察官批準的公司監察員。設定一定的考驗期，如果公司在規定的時間內遵守約定的條款，就可以避免刑事起訴。因為已經提交給預審法官，所以才會出現暫緩起訴協議需要法官批準的問題。對于沒有提起公訴的案件由檢察官 決定是否適用不起訴協議(NPA)，不需要經過法官批準，由檢察官和企業通過協商達成 協議。 我國現有法律框架中，與美國暫緩起訴制度最相類似的制度，就是未成年人犯罪的附 條件不起訴制度。

　　我國《刑事訴訟法》2012 年修改時，針對未成年人犯罪設立了附條件 不起訴制度，即對于未成年人涉嫌刑法分則第四章、第五章、第六章規定的犯罪，可能判 處一年有期徒刑以下刑罰，符合起訴條件，但有悔罪表現的，人民檢察院可以作出附條件 不起訴的決定。附條件不起訴的考驗期為 6 個月以上 1 年以下。在附條件不起訴的考驗期 內，由人民檢察院對被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人進行監督考察。人民檢察院一般 會同司法社工、社會觀護基地、公益組織、未成年犯罪嫌疑人所在的學校、單位、居民委 員會、村民委員會、未成年人保護組織等相關機構成立考察幫教小組，實施跟蹤幫教。被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人應當遵守以下四個方面內容：(1)遵守法律法規，服從監 督;(2)按照考察機關的規定報告自己的活動情況;(3)離開所居住的市、縣或者遷居，應 當報經考察機關批準;(4)按照考察機關的要求接受矯治和教育。其中第四個方面，法律 沒有細化規定，但是實踐中根據”最佳實踐”原則探索出一系列的措施，由檢察機關根據 個案具體情況制定詳細幫教計劃或幫教協議，一般包括完成戒癮治療、心理輔導等處遇措 施、公益勞動、不得進入特定場所、接受相關教育、遵守保護被害人安全以及預防再犯的禁 止性規定等。未成年犯罪嫌疑人要簽署附條件不起訴幫教考察承諾書。被附條件不起訴的未成年犯罪嫌疑人，在考驗期內有實施新的犯罪或者發現決定附條件不起訴以前還有其他 犯罪需要追訴的，或者是違反治安管理規定或者考察機關有關附條件不起訴的監督管理規定，情節嚴重的，檢察院撤銷附條件不起訴的決定，提起公訴;在考驗期內沒有上述情形 則考驗期滿后作出不起訴決定。實踐證明，附條件不起訴制度對于懲治和預防未成年人犯 罪發揮了重要作用，它與一般的相對不起訴相比，優點在于設定一定考驗期并要求被不起 訴人在考驗期內遵守相應的條件，違反相應條件隨時面臨可能起訴的威懾，促使其遵守規 則，實現特殊預防，并對其他未成年人形成遵守規則的導向作用，有利于積極一般預防的實現。 未成人附條件不起訴制度的兩個核心特點：一是犯罪嫌疑人悔罪，這與認罪認罰從寬是 一致的;二是承諾遵守相應規定，這與合規計劃是一致的。以認罪認罰從寬為基本法律依據 的中國式刑事合規完全可以將附條件不起訴制度納入其中，打造附條件不起訴的”擴展版”。 將未成年人的附條件不起訴幫教協議轉化為企業犯罪附條件不起訴協議，使之成為中國版的 “DPA”。所附條件的核心內容就是”合規計劃”，由檢方與企業以及第三方機構共同研究制 定，設立一定的考驗期，在考驗期內由檢察院及其委托的第三方機構跟蹤考察。考驗期滿 后，檢察院與其委托的第三方機構進行評估，符合條件的做出不起訴決定，違反規定或合規 計劃不成功的則提起公訴。至于附條件不起訴協議中合規體系的具體內容，可以借鑒美國的做法。

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